SEC tăng cường giám sát Tài sản tiền điện tử, xử phạt hơn một trăm triệu đô la trong sáu vụ án.

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã tăng cường đáng kể việc quản lý trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, thường xuyên tổ chức các phiên điều trần và khởi xướng nhiều vụ cáo buộc và phạt tiền.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Mỹ đã tổ chức một phiên điều trần về vấn đề quản lý tài sản tiền điện tử và stablecoin. Chủ tịch SEC cho biết, luật chứng khoán hiện tại chưa thể giải quyết triệt để vấn đề quản lý ICO, SEC đang tìm kiếm các phương thức quản lý toàn diện và hiệu quả hơn, đồng thời vẫn xem việc bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư là ưu tiên hàng đầu. Một ủy viên SEC cho rằng, các quy định hiện tại đã khó theo kịp tốc độ phát triển của ngành mã hóa, cần điều chỉnh theo hướng khuyến khích đổi mới và nâng cao tính minh bạch.

Trên thực tế, số lượng các dự án ICO gần đây bị SEC chú ý đã tăng lên rõ rệt. Theo thống kê, kể từ tháng 8, SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện nhằm vào lĩnh vực tài sản tiền điện tử, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số, công ty công nghệ blockchain, công ty đánh giá và nhiều chủ thể khác, với mức phạt từ 260.000 đến 10.240.000 USD.

Cụ thể các trường hợp bao gồm:

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã buộc tội Reginald Middleton và những người khác thực hiện lừa đảo và ICO không đăng ký, đóng băng tài sản liên quan trị giá 15 triệu đô la.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC kiện SimplyVital Health vì phát hành chứng khoán không đăng ký, yêu cầu hoàn trả 630万美元 số tiền đã huy động.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt ICO Rating 260.000 USD do không công bố phí đánh giá mà bên dự án đã trả.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC đã cáo buộc Bitqyck và các nhà sáng lập của nó điều hành sàn giao dịch chưa đăng ký, yêu cầu hoàn trả 13 triệu đô la và phạt 10,24 triệu đô la.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và các nhà sáng lập vì vi phạm luật chứng khoán, số tiền liên quan khoảng 14.6 triệu đô la.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã buộc tội Giám đốc điều hành của Fantasy Market đã thao túng ICO gian lận vào năm 2017.

SEC có thái độ rất rõ ràng đối với Tài sản tiền điện tử: Các token phát sinh từ ICO thuộc chứng khoán, cần phải được quản lý theo luật chứng khoán; trong khi Bitcoin không thuộc ICO, do đó không nằm trong phạm vi quản lý của SEC. Hiện tại, SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân thủ các quy định chứng khoán hiện có, đăng ký tuân thủ, nếu không sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc.

Mặc dù đã tăng cường đấu tranh chống lại tài trợ bất hợp pháp, SEC cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án phát hành tài sản tiền điện tử công khai theo hình thức RegA+. Theo thống kê, SEC đến nay đã phê duyệt 39 dự án STO và 2 dự án ICO.

Kể từ năm 2018, thái độ của Mỹ đối với Tài sản tiền điện tử ngày càng thận trọng, việc ban hành chính sách chậm lại và dần chuyển hướng sang quy định hóa. Năm 2018, Mỹ đã đưa Tài sản tiền điện tử vào quy định chứng khoán hiện hành và ban hành một loạt chính sách, năm 2019 thì chú trọng hơn vào việc quy định các chính sách hiện tại.

Khi phạm vi ứng dụng của Tài sản tiền điện tử ngày càng mở rộng, đặc biệt là sau khi một ông lớn mạng xã hội công bố kế hoạch phát hành stablecoin, các cơ quan quản lý toàn cầu đã có thái độ thận trọng hơn đối với lĩnh vực mã hóa. Điều này có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ gia nhập lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, nền kinh tế số sẽ nhanh chóng trỗi dậy, đồng thời cũng thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền tại các quốc gia, mang lại cú sốc mới cho hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này cũng thúc đẩy các cơ quan quản lý của các quốc gia tăng tốc độ xây dựng khung pháp lý cho lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.

Như đã được Chủ tịch SEC đề cập trong phiên điều trần lần này, kế hoạch stablecoin sẽ thu hút nhiều người hơn đến với tài sản tiền điện tử, đặc biệt là các nhà quản lý. Tài sản tiền điện tử, như một hình thức đầu tư mới với sự tồn tại của rủi ro và lợi nhuận, có những đặc điểm riêng, và cách thức quản lý cũng cần được điều chỉnh cho phù hợp. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, sự phát triển của ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu, và các quy định liên quan vẫn đang trong quá trình khám phá và hoàn thiện.