Ex-ejecutivos de fintech enfrentan una demanda colectiva por presunta fraude de valores que genera controversia regulatoria.

Recientemente, una demanda legal contra un exejecutivo de una conocida empresa de tecnología financiera ha llamado la atención de la industria. Se informa que un abogado de renombre representa a numerosos inversores minoristas y ha presentado una demanda colectiva por fraude de valores contra el ex director ejecutivo de la empresa.

Los documentos de la demanda indican que el acusado supuestamente manipuló la operación de la plataforma mediante varios medios indebidos durante su gestión. Esto incluye: no revelar de manera veraz un aumento de hasta el 60%, utilizar cláusulas de exención engañosas y adoptar estrategias de venta sin licencia, entre otros. Estas acciones se centraron principalmente en la venta de acciones de varias empresas privadas de renombre a través de un vehículo de propósito especial (SPV).

Cabe destacar que la demanda también menciona que el acusado ignoró las advertencias del equipo legal interno durante 2023 y 2024, y que su comportamiento podría violar múltiples regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

En relación con esta demanda, el abogado que representa a los inversores enfatizó que la demanda se limita únicamente a la persona del ex CEO, sin verse afectada por la posible protección por bancarrota de la empresa. También declaró que, en caso de ganar y obtener una compensación, todos los fondos se destinarán a compensar a los inversores afectados.

Este caso ha reavivado el debate en la industria sobre la conformidad de las plataformas de negociación de capital privado y ha servido de advertencia para los inversores, recordándoles que deben ser especialmente cautelosos al participar en este tipo de inversiones y comprender plenamente los riesgos asociados.